1 緒論

 

1.1 研究背景與意義

1.1.1 研究背景

我國經(jīng)濟發(fā)展處于良好狀態(tài)，增長的速度較快。受其影響，道路工程項目得到長足的發(fā)展。道路施工過程是復雜的，需要在規(guī)定的時間和特定的空間完成項目，是人、財、物的動態(tài)結(jié)合。道路工程施工與其它施工相比，具有路線長和地點多的特點，耗費周期較長，為了保障施工的順利進行，離不開專業(yè)人員和機械設備，材料必須充足。外界干化和環(huán)境因素直接影響到工程建設，種種因素都可能成為道路施工中的潛在風險[1][2]。在本論文的研究中，把現(xiàn)代風險管理理論應用于其中，就道路施工項目風險問題做出客觀評價，所采用的方法是科學有效的，能夠把道路工程項目的風險控制在一定的范圍內(nèi)，力爭把風險損失降到最低。在城市建設中，道路建設屬于基礎配套設施，關(guān)系到人們的生活、出行質(zhì)量，被認定為國家最重要的工程項目。國家道路的保護和修善顯得尤為重要，為了使道路使用安全得以保障，對道路工程實施系統(tǒng)化管理是必不可少，這對預期經(jīng)濟和社會效益產(chǎn)生的影響力是巨大的，具有重要的實際意義。我國每年都有大量的道路工程項目投入建設，這個過程是漫長和復雜的，影響力較大，周邊居民生活因為該工程而發(fā)生變化，國計民生受到影響，作為道路施工企業(yè)應提高思想認識，能夠辨別建設過程中可能遇到的風險因素，并實施有效的風險管理。在未來道路工程項目管理的研究中，科學風險評估是必不可少的環(huán)節(jié)，要在道路工程全壽命周期內(nèi)完成，在對風險做出準確評價后，把道路風險管理融入其中。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

對風險管理的基本程序進行研究，認為按其不同階段和特點可以劃分為風險識別、風險分析和評估、風險對策、風險控制四個環(huán)節(jié)。在進行風險管理時，風險識別是最重要的前提條件，在工程所有環(huán)節(jié)中發(fā)揮作用。為了使風險識別更加準確，需要把與工程相關(guān)的資料收集起來，劃分風險因素的類別，并了解其過程。要引起注意的是風險具有較強的隱蔽性，識別的難度較大。但是風險是有規(guī)律可循的，通過經(jīng)驗積累和對資料的統(tǒng)計，把科學的識別方法應用于其中，能夠達到以識別風險的目標。目前在對風險識別時可以采用多種方法，比較常見的有頭腦風暴法和面談法，除此之外還有情景分析法具有較好的效果，而德爾菲法和核查表法等也在風險識別中逐漸發(fā)揮出作用[3]。

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2 道路施工項目施工風險及評價管理方法

 

2.1 風險及道路施工項目施工風險

所謂風險主要指的需要付出損失所出現(xiàn)的不明確性。風險根據(jù)不同的成因、目標、行為等可以分成多種不同的類型，并各自具有不穩(wěn)定性。①“概率”說。概率指的就是決策論，一般情況下可以預測到的概率事件就是風險事件中的一種，在這種實踐中，能夠進行決策的概率問題就是風險事件之一。②“不確定性”說。風險事件中存在不確定的結(jié)果就可稱為不確定的風險事件。③“損失的不確定性”說。早在 1984 年，學者 Crane F.G 就將風險事件稱為屬于不確定事件中的損失風險事件。④“結(jié)果差異”說。1985 年，C.A.williams 出版的《管理與保險》一書中，將風險事件重新定義，稱其為特定環(huán)境下不同事件結(jié)果出現(xiàn)差異的事件。⑤“不確定性和利害關(guān)系”說。這種理論的提出，主要是將風險劃分為兩個部分，不確定性和利益關(guān)系。不確定性與時間和環(huán)境相關(guān)，而利益關(guān)系通常則指資金上的利益往來，環(huán)境變化帶來的影響，以及企業(yè)面對的名譽損失等。⑥“可能性”說。此觀點認為風險是成功與失敗并存的一種事件。⑦“可能性(概率)和后果(影響)”說。該定義是當前確定風險事件中運用地最廣的一個定義，特別是在工程項目行業(yè)中。這種定義提出，風險事件的發(fā)生主要跟發(fā)生的概率和發(fā)生后的影響相互聯(lián)系。按照風險事件的構(gòu)成要素劃分，上述七種風險事件主要分為兩種，第一種是只考慮結(jié)果和未來情況的概率事件，不考慮當前發(fā)生的可能性；第二種是則是結(jié)合結(jié)果和未來預期，保證結(jié)果和未來預期相一致的概率事件，對后者又可以分為兩大類，一種是按照后期出現(xiàn)的結(jié)果不同可以劃分為積極影響和消極影響兩種，另一種則是將未來預期的效果和現(xiàn)實中出現(xiàn)的效果之間存在的差異成為風險事件。

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2.2 風險控制

風險控制是在考慮了風險性質(zhì)以及項目主體對風險承受能力后，而做出的風險防范措施和計劃。在制定風險策略時要注意到任何風險都具有可以規(guī)避、可以轉(zhuǎn)移、可以緩解、可以接受等四個方面的特性，從而制定出相應的應對風險的措施。在工程項目中應對風險的常見措施有以下幾種：風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險緩解、風險自留等措施。所謂風險規(guī)避指的是對工程項目中各類風險因素及其產(chǎn)生的風險進行消除，它是通過變更工程項目計劃和設法避免，遠離風險行為和工程建設環(huán)境而實現(xiàn)的，目的就是為了確保工程項目的順利實施，把風險盡可能的消除或者減少，把工程項目建設中可能遇到的所有風險減低到最低限度。終止法這是一種常見的規(guī)避風險的方法，就是通過放棄工程項目的進行來規(guī)避風險的一種消極手段。大多用于在工程項目中風險性較大，但又無法改變事實的狀況。2）工程法。顧名思義就是在工程項目建設中用技術(shù)手段規(guī)避風險的方法。運用工程法消除風險，其成本較高，具體實施過程中，需要提前制定好相應的保護措施，防止新的風險因素產(chǎn)生，必要時還須將人、財、物進行隔離，這樣才能確保順利消除舊風險，避免新風險的產(chǎn)生。

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3 道路施工項目施工風險識別..........20

3.1 道路施工項目施工事故統(tǒng)計分析...........20

3.1.1 事故案例的整理....... 20

3.1.2 事故案例的統(tǒng)計....... 25

3.2 道路施工項目事故致因分析.........28

3.3 道路施工項目施工風險因素辨識...........3

3.4 道路施工項目事故風險分析..........34

4 JS 路施工風險評價......42

4.1 JS 路概況...........42

4.2 JS 路施工風險評價.... 49

5 JS 路施工風險控制......67

5.1 JS 路施工風險控制策略選擇........ 67

5.2 JS 路施工風險應急管理...... 71

 

5 JS 路施工風險控制

 

通過對 JS 路施工風險進行評價得到，其總體施工風險等級是Ⅰ級，需要進行風險控制。在明確各個風險因素的風險控制策略及措施基礎上，在進一步設計 JS 路施工風險的應急管理方案。

 

5.1 JS 路施工風險控制策略選擇

 

5.1.1 選擇施工風險控制策略的原則

本文根據(jù)風險等級的不同給出不同的解決措施，Ⅰ級風險采取忽略方式、Ⅱ級風險采取關(guān)注策略、Ⅲ級和Ⅳ級風險則財務監(jiān)控和控制策略，從而達到提高控制風險效果的目的。（1）風險忽略策略。當施工工程處在第Ⅳ級風險中時，就應該及時采取風險忽略策略。一般而言，等級低的風險并不會對工程施工造成嚴重負面影響，因此處理過程中應該將日常管理作為工作要點，同時對項目施工進行階段性評估，實時關(guān)注影響工程施工進展的因素。（2）風險關(guān)注策略。當施工工程體現(xiàn)出第Ⅲ級風險時，應該采取風險關(guān)注措施。一般而言，第Ⅲ級風險在原則上不會對施工工程造成嚴重的損失，但是其中極有可能會存在個別風險系數(shù)較高的因素，而個別因素往往會對施工工程無法順利完工。因此從施工項目的內(nèi)外環(huán)境出發(fā)以及關(guān)注各類現(xiàn)存風險是保證整體工程項目能夠順利開展的第Ⅱ級風險等級在項目中出現(xiàn)時，則應該對其進行監(jiān)控。（3）風險監(jiān)控。當施工項目的風險等級在第Ⅱ級風險中徘徊時，如果能對其進行有效監(jiān)控，則極有可能能夠?qū)L險控制在較低范圍內(nèi)，反之則會帶來更大風險。可見，對項目風險監(jiān)控是十分有必要的，當發(fā)現(xiàn)項目的內(nèi)外風險出現(xiàn)變動時，應及時采取監(jiān)控措施，將風險控制在可控范圍，從而避免風險升級導致施工受阻。（4）風險預防策略。當項目中出現(xiàn)第Ⅰ級風險時，應該及時根據(jù)項目改變風險后果的性質(zhì)、大小以及風險出現(xiàn)頻次三個方面，實施風險降低、風險分擔以及風險回避措施。

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結(jié)論

 

本文具體分析了道路施工項目風險類型，主要圍繞項目施工階段展開研究。經(jīng)過本文的研究，得以建立起一套完善的管理體系，本文的研究目的主要是為了在道路施工項目各個階段加大風險控制，盡可能降低項目風險概率，做好預防措施，保護人體生命安全與生態(tài)環(huán)境，維護社會秩序。通過本文的研究最后得到以下幾點結(jié)論：

（1）采取統(tǒng)計方法分析了 2017 年 12 月之前的道路工程項目施工事故相關(guān)數(shù)據(jù)，從而解決了國內(nèi)在這一領域研究存在的不足。并采取統(tǒng)計分析方法確定了事故發(fā)生概率與死亡人數(shù)，從而發(fā)現(xiàn)，近幾年，道路施工事故發(fā)生總體波動較大，并且問題比較嚴重；對事故發(fā)生種類以及造成的人員傷亡情況分析來看，主要因為四個因素影響，即高空墜物，建筑物的坍塌，物體撞擊，設備傷害，因而首先要重視這幾個因素造成的傷害，并采取應對措施。

（2）全面分析了不同事故致因理論，并根據(jù)道路施工項目的基本情況，確定了道路施工項目事故的根本原因，從而發(fā)現(xiàn)造成危險的根本原因在于以下幾個方面因素，施工人員，建筑材料、管理方法，施工材料，建筑環(huán)境。為了了解導致道路施工項目風險的根本原因，首先用魚骨圖分析法對各個方面做了具體分析，保護施工人員，施工設備，管理方法等，并上網(wǎng)查閱了相關(guān)文獻，其次通過與專家做訪談，識別出道路施工項目風險各個方面影響要素。

（3）針對道路施工項目風險這一問題，并在此基礎上建立了風險評價模型，主要以風險矩陣研究法為主，但本文研究過程中主要以模糊綜合評判法來評估項目風險以及造成的損失。本文研究過程中將遵義市 JS 路施工項目作為研究對象，并對其采用了風險評價模型，確定了其適用范圍，準確程度。

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參考文獻（略）