創業者勝任力對創業績效影響的實證探討
時間：2021-06-08 來源：51mbalunwen.com作者：vicky
本文的研究結果總結如下：創業者勝任力六要素中分別對創業績效的財務績效和成長績效都具有相關性，且為典型正相關。創業者勝任力六要素對創業環境的直接環境和間接環境都具有顯著的正向影響關系。創業環境中的直接環境和間接環境中，除了不支持直接環境在戰略勝任力和創業績效之間的中介效應外，其他的中介效應假設都能支持。
第一章 緒論
1.1研究背景
創業是發現、抓住機會、創造新產品或服務并實現其價值的過程。被譽為經濟發展基本推動力之一的創業活動，其在社會發展中起著創新引擎的作用，為社會提供了大量的就業機會與就業崗位。創新性經濟越來越成為了一個國家或者地區繁榮的基石。2018 年國務院發表了創新創業相關文件指出，要從財政方面對創新創業進行更深的支持，激發全民創新創業的熱情。2020 年的進一步提出利用創新創業示范基地的帶頭模范作用，要求提升高校學生的創新創業能力。根據 GEM（2018）報告可以看出，國內每 100 家創業企業只有五十來家可以熬過 1 年，而熬過 3 年的企業也只是占有這其中的 30%，新創企業總體成功率低于 5%；而大學生創業的失敗率更是高達 99%，用一句話總結就是：“一年機會二年長，三年無活四年亡”[1]。如此高的創業失敗率，不僅社會經濟遭受重大損失，同時社會穩定也會存在一定風險[2]。創業資金短缺是影響創業的普遍因素，但對創業者來說如何發揮其主觀能力，提升其創業者勝任力成為了研究重點。
....................
1.2研究目的
創業的數據逐年升高，體量愈發龐大，但績效普遍顯著偏低[3]，成功創業的比例不足 2%，遠遠低于理想狀態。是什么導致創業者創業失敗率高，創業績效低呢？經調查發現，許多創業者對創業過程基本一無所知，創業資源準備不足，只是憑自己一腔熱血，投入到創業的大軍中，認為自己只要吃苦肯干，就能獲得成功。但是許多創業者首選的是準入門檻低，缺乏核心競爭力的行業，這種行業可替代性較強，從而導致創業績效低下[4]。
主流的學者認為創業績效與創業環境息息相關，但除了創業環境等客觀問題外，創業者勝任力等主觀因素對創業績效的影響也具有深遠意義，本文通過創業者勝任力對創業績效的研究，從而提出相關建議，達到提升創業績效、降低創業風險、達到提高創業成功率的目的。
雖然創業失敗的原因多種多樣，但究其根本都離不開人、離不開創業者。由于創業是一種繁瑣復雜極富創造性的經濟管理活動，而且這種復雜活動對創業者勝任力的有非常高的要求，如果不能快速學習成長，那必然會被市場淘汰。為了定量分析評價創業者勝任力，能夠在識別與培養創新創業型人才、管理和輔導創業活動等方面提供客觀依據，從而達到進一步促進提升創業成功率、提高創業績效的目的，故而筆者開展了創業者勝任力對創業績效影響的實證分析。
......................
第二章 相關概念與研究綜述
2.1主要概念的界定創業
Gartner（1985）[11]提出創辦新企業的概念框架，新企業包含：個人、組織、環境、及創業過程四個構面。
Timmons（1999）提出創業活動需要機會、團隊和資源三者動態平衡，并隨著事業的發展做出相應完善。Christian（2000）認為創業應包含創業者與新價值的兩個構念，認為創業的本質是一種新價值的創造活動。
Shane 和 Vekataraman（2000）進行了創業領域涵蓋機會來源的相關研究，即機會的發現、評價與開發的循環過程。
Busenitz（2003）認為創業包含機會、創業者及其團隊、組織模式、環境四個構面。
Csikszentmihalyi 提出應從準備、孵化、洞察、評估、精加工五個方面進行創業的研究。
張玉利（2004）認為創業是以市場為導向、基于創業機會驅動的一種過程。蔡莉（2007）從創業情景、創業周期及資源開發三個角度對創業模型進行了總結。
在對創業的理解和認識的基礎上，對于創業研究的逐漸深入，一些學者從創業過程角度研究創業理論，認為創業是一個動態發展的過程，創業活動是按照發現創業機會—機會評價—資源整合—開發—形成新的組織或企業—尋找新的增長機會；還有一部分學者從創業要素上研究創業理論，認為創業離不開團隊、機會、資源三要素，也是創業活動種所必須具有的內涵或本質。
本文對創業做如下定義，即創業為廣義的創業，是通過對資源的整合利用，發現并運用機會，創造新價值的一系列過程。而如何判斷創業是否成功，則是判斷有沒有創造了新的價值。
...........................
2.2 相關研究綜述
2.2.1國外研究現狀
（一）創業者勝任力的研究
20 世紀 70 年代初期，就已出現創業者心理特征的討論，并將其心理特質總結為六個方面：自信、風險承擔、不確定容忍性、創新意識、內控傾向、成就動機，探討了心理特質與創業傾向間的關系，并忽視創業環境和過程的關聯性，具有研究思路的局限性[20]。
大衛·麥克利蘭（1973）[21]很早就已經提出了勝任力冰山模型，他認為應將勝任力分“冰山以上”和“冰山以下”兩個部分。 “冰山以上”部分是表面的基本知識、基本職能； “冰山以下”部分是深層的社會角色、自我概念、性格、動機。
Spencer，Losey，JorgenSandberg[22]等對勝任力分為不能感知的內隱動機和可被辨別的外顯行為兩大部分。
博亞特茲[23]在勝任力冰山模型的基礎上，總結了“勝任力洋蔥模型”，他認為勝任力模型是一種由里及表逐層包裹的結構，最核心的因素的則是最內層的動機/特質。
（二）創業績效的研究
Naman（1993）提出財務指標測量績效，后被學術界作為創業績效的主要測量工具。
Perter 等（1982）把平均銷售回報率、總投資平均報酬率和資產報酬率這三個指標列為績效指標
Covin 和 Slevin（1993）年也對創業績效進行研究，并把創業績效劃分為成長性和獲利性兩個維度。而財務指標更是處于首要考慮的地位，其中有：創業收益率、投資資產的回報率和銷售量的增長率。
表 3.1 創業者勝任力對創業績效的影響假設
............................
第三章 理論模型的維度劃分與構建.................................15
3.1 研究假設的提出.............................15
3.2 理論模型的構建................................16
第四章 問卷調查及數據分析.........................19
4.1 問卷設計..............................19
4.2 變量的測量...................20
第五章 實證研究 ........................................33
5.1 相關性檢驗.................................33
5.2 中介效應分析..........................34
第六章 研究結果分析與政策建議
6.1優化創業環境優化創業制度環境
河北的政策環境相較于創新創業發展態勢良好的地區來看，呈現明顯的差距，其中政策的支持和落實方面最為顯著，主要體現在首先河北省的創業資金支持時效性短，一般為 2 年左右；其次河北距離北京較近，處于北京虹吸效應的范圍之內，且河北高考超高的一本錄取分數線不僅影響河北省的人才培養，也抬高了未來人才引進的門檻，不利于人才引進；最后“中梗阻”現象嚴重，即由于種種原因，政策無法落地、落實，致使效果極大削弱。
根據國內外的研究發現，政府政策的支持是創業活動的重要保障，能夠為創業保駕護航。綜上本文對河北政府提出政策支持和落實方面的幾點建議：
（1）資金方面，根據創業企業“一年機會兩年長，三年無活四年亡”的特點，將政府的資金支持年限拉長，以支持三年為目標，探索循序漸進的資金抽離方式，逐漸減少政府投入。
（2）人才方面，作為高考人口大省，應集全省之力打造河北省一到兩所“985”、“211”或雙一流重點高校，加強人才的培養，為引進的優秀人才解決其子女上學的后顧之憂。
（3）落實支持方面，政府要加強部門監管，對相關部門的互相推諉、消極怠政和“中梗阻”等問題重拳出擊，提高政府政策的執行力。
表 3.2 創業環境對創業者勝任力與創業績效的中介影響假設
.........................
第七章 結論與展望
7.1研究討論
創業者勝任力是近年來逐漸受到關注的重要內容，目前關于創業者勝任力的研究視角有很多，關于創業者勝任力與創業績效的研究成果也較為顯著，這些都為本文的研究提供了重要的理論依據。本文以創業者勝任力與創業績效的不同維度為基礎，引入創業要素中的創業環境作為中間變量，構建 EC-EE-EP 模型，研究各個創業者勝任力對創業績效的影響關系。
本文在梳理創業領域的相關內容后，以 Tommas 勝任力六要素為自變量，以創業環境為中介變量，以及創業績效為因變量，將創業者勝任力、創業環境以及創業績效有機整合，運用 SPSS22.0 以及 Process3.5 軟件對創業問卷進行調研與分析，驗證相關假設。
本文的研究結果總結如下：創業者勝任力六要素中分別對創業績效的財務績效和成長績效都具有相關性，且為典型正相關。創業者勝任力六要素對創業環境的直接環境和間接環境都具有顯著的正向影響關系。創業環境中的直接環境和間接環境中，除了不支持直接環境在戰略勝任力和創業績效之間的中介效應外，其他的中介效應假設都能支持。
對創業者的培養與支持應該從環境因素和主體因素兩個方面出發，環境因素從制度環境和高校環境方面改善、創業者主體因素從樹立自主的創業意識，提高個人創業者勝任力方面改善。
對于創業者勝任力對創業績效的影響還可以從以下兩個方面研究：
（1） 創業者勝任力各個要素之間的互相影響關系。創業者勝任力的各個要素不是獨立存在的，而是處于相互的動態影響關系中，一個能力的改變有可能會引起其他能力的改變。
（2） 本文是將創業者勝任力劃分為 6 個二級指標，還可以將其按照 THOMAS等的 8 個二級指標進行研究，進一步豐富創業者勝任力對創業績效的影響理論。
參考文獻（略）
第一章 緒論
1.1研究背景
創業是發現、抓住機會、創造新產品或服務并實現其價值的過程。被譽為經濟發展基本推動力之一的創業活動，其在社會發展中起著創新引擎的作用，為社會提供了大量的就業機會與就業崗位。創新性經濟越來越成為了一個國家或者地區繁榮的基石。2018 年國務院發表了創新創業相關文件指出，要從財政方面對創新創業進行更深的支持，激發全民創新創業的熱情。2020 年的進一步提出利用創新創業示范基地的帶頭模范作用，要求提升高校學生的創新創業能力。根據 GEM（2018）報告可以看出，國內每 100 家創業企業只有五十來家可以熬過 1 年，而熬過 3 年的企業也只是占有這其中的 30%，新創企業總體成功率低于 5%；而大學生創業的失敗率更是高達 99%，用一句話總結就是：“一年機會二年長，三年無活四年亡”[1]。如此高的創業失敗率，不僅社會經濟遭受重大損失，同時社會穩定也會存在一定風險[2]。創業資金短缺是影響創業的普遍因素，但對創業者來說如何發揮其主觀能力，提升其創業者勝任力成為了研究重點。
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1.2研究目的
創業的數據逐年升高，體量愈發龐大，但績效普遍顯著偏低[3]，成功創業的比例不足 2%，遠遠低于理想狀態。是什么導致創業者創業失敗率高，創業績效低呢？經調查發現，許多創業者對創業過程基本一無所知，創業資源準備不足，只是憑自己一腔熱血，投入到創業的大軍中，認為自己只要吃苦肯干，就能獲得成功。但是許多創業者首選的是準入門檻低，缺乏核心競爭力的行業，這種行業可替代性較強，從而導致創業績效低下[4]。
主流的學者認為創業績效與創業環境息息相關，但除了創業環境等客觀問題外，創業者勝任力等主觀因素對創業績效的影響也具有深遠意義，本文通過創業者勝任力對創業績效的研究，從而提出相關建議，達到提升創業績效、降低創業風險、達到提高創業成功率的目的。
雖然創業失敗的原因多種多樣，但究其根本都離不開人、離不開創業者。由于創業是一種繁瑣復雜極富創造性的經濟管理活動，而且這種復雜活動對創業者勝任力的有非常高的要求，如果不能快速學習成長，那必然會被市場淘汰。為了定量分析評價創業者勝任力，能夠在識別與培養創新創業型人才、管理和輔導創業活動等方面提供客觀依據，從而達到進一步促進提升創業成功率、提高創業績效的目的，故而筆者開展了創業者勝任力對創業績效影響的實證分析。
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第二章 相關概念與研究綜述
2.1主要概念的界定創業
Gartner（1985）[11]提出創辦新企業的概念框架，新企業包含：個人、組織、環境、及創業過程四個構面。
Timmons（1999）提出創業活動需要機會、團隊和資源三者動態平衡，并隨著事業的發展做出相應完善。Christian（2000）認為創業應包含創業者與新價值的兩個構念，認為創業的本質是一種新價值的創造活動。
Shane 和 Vekataraman（2000）進行了創業領域涵蓋機會來源的相關研究，即機會的發現、評價與開發的循環過程。
Busenitz（2003）認為創業包含機會、創業者及其團隊、組織模式、環境四個構面。
Csikszentmihalyi 提出應從準備、孵化、洞察、評估、精加工五個方面進行創業的研究。
張玉利（2004）認為創業是以市場為導向、基于創業機會驅動的一種過程。蔡莉（2007）從創業情景、創業周期及資源開發三個角度對創業模型進行了總結。
在對創業的理解和認識的基礎上，對于創業研究的逐漸深入，一些學者從創業過程角度研究創業理論，認為創業是一個動態發展的過程，創業活動是按照發現創業機會—機會評價—資源整合—開發—形成新的組織或企業—尋找新的增長機會；還有一部分學者從創業要素上研究創業理論，認為創業離不開團隊、機會、資源三要素，也是創業活動種所必須具有的內涵或本質。
本文對創業做如下定義，即創業為廣義的創業，是通過對資源的整合利用，發現并運用機會，創造新價值的一系列過程。而如何判斷創業是否成功，則是判斷有沒有創造了新的價值。
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2.2 相關研究綜述
2.2.1國外研究現狀
（一）創業者勝任力的研究
20 世紀 70 年代初期，就已出現創業者心理特征的討論，并將其心理特質總結為六個方面：自信、風險承擔、不確定容忍性、創新意識、內控傾向、成就動機，探討了心理特質與創業傾向間的關系，并忽視創業環境和過程的關聯性，具有研究思路的局限性[20]。
大衛·麥克利蘭（1973）[21]很早就已經提出了勝任力冰山模型，他認為應將勝任力分“冰山以上”和“冰山以下”兩個部分。 “冰山以上”部分是表面的基本知識、基本職能； “冰山以下”部分是深層的社會角色、自我概念、性格、動機。
Spencer，Losey，JorgenSandberg[22]等對勝任力分為不能感知的內隱動機和可被辨別的外顯行為兩大部分。
博亞特茲[23]在勝任力冰山模型的基礎上，總結了“勝任力洋蔥模型”，他認為勝任力模型是一種由里及表逐層包裹的結構，最核心的因素的則是最內層的動機/特質。
（二）創業績效的研究
Naman（1993）提出財務指標測量績效，后被學術界作為創業績效的主要測量工具。
Perter 等（1982）把平均銷售回報率、總投資平均報酬率和資產報酬率這三個指標列為績效指標
Covin 和 Slevin（1993）年也對創業績效進行研究，并把創業績效劃分為成長性和獲利性兩個維度。而財務指標更是處于首要考慮的地位，其中有：創業收益率、投資資產的回報率和銷售量的增長率。
表 3.1 創業者勝任力對創業績效的影響假設
............................
第三章 理論模型的維度劃分與構建.................................15
3.1 研究假設的提出.............................15
3.2 理論模型的構建................................16
第四章 問卷調查及數據分析.........................19
4.1 問卷設計..............................19
4.2 變量的測量...................20
第五章 實證研究 ........................................33
5.1 相關性檢驗.................................33
5.2 中介效應分析..........................34
第六章 研究結果分析與政策建議
6.1優化創業環境優化創業制度環境
河北的政策環境相較于創新創業發展態勢良好的地區來看，呈現明顯的差距，其中政策的支持和落實方面最為顯著，主要體現在首先河北省的創業資金支持時效性短，一般為 2 年左右；其次河北距離北京較近，處于北京虹吸效應的范圍之內，且河北高考超高的一本錄取分數線不僅影響河北省的人才培養，也抬高了未來人才引進的門檻，不利于人才引進；最后“中梗阻”現象嚴重，即由于種種原因，政策無法落地、落實，致使效果極大削弱。
根據國內外的研究發現，政府政策的支持是創業活動的重要保障，能夠為創業保駕護航。綜上本文對河北政府提出政策支持和落實方面的幾點建議：
（1）資金方面，根據創業企業“一年機會兩年長，三年無活四年亡”的特點，將政府的資金支持年限拉長，以支持三年為目標，探索循序漸進的資金抽離方式，逐漸減少政府投入。
（2）人才方面，作為高考人口大省，應集全省之力打造河北省一到兩所“985”、“211”或雙一流重點高校，加強人才的培養，為引進的優秀人才解決其子女上學的后顧之憂。
（3）落實支持方面，政府要加強部門監管，對相關部門的互相推諉、消極怠政和“中梗阻”等問題重拳出擊，提高政府政策的執行力。
表 3.2 創業環境對創業者勝任力與創業績效的中介影響假設
第七章 結論與展望
7.1研究討論
創業者勝任力是近年來逐漸受到關注的重要內容，目前關于創業者勝任力的研究視角有很多，關于創業者勝任力與創業績效的研究成果也較為顯著，這些都為本文的研究提供了重要的理論依據。本文以創業者勝任力與創業績效的不同維度為基礎，引入創業要素中的創業環境作為中間變量，構建 EC-EE-EP 模型，研究各個創業者勝任力對創業績效的影響關系。
本文在梳理創業領域的相關內容后，以 Tommas 勝任力六要素為自變量，以創業環境為中介變量，以及創業績效為因變量，將創業者勝任力、創業環境以及創業績效有機整合，運用 SPSS22.0 以及 Process3.5 軟件對創業問卷進行調研與分析，驗證相關假設。
本文的研究結果總結如下：創業者勝任力六要素中分別對創業績效的財務績效和成長績效都具有相關性，且為典型正相關。創業者勝任力六要素對創業環境的直接環境和間接環境都具有顯著的正向影響關系。創業環境中的直接環境和間接環境中，除了不支持直接環境在戰略勝任力和創業績效之間的中介效應外，其他的中介效應假設都能支持。
對創業者的培養與支持應該從環境因素和主體因素兩個方面出發，環境因素從制度環境和高校環境方面改善、創業者主體因素從樹立自主的創業意識，提高個人創業者勝任力方面改善。
對于創業者勝任力對創業績效的影響還可以從以下兩個方面研究：
（1） 創業者勝任力各個要素之間的互相影響關系。創業者勝任力的各個要素不是獨立存在的，而是處于相互的動態影響關系中，一個能力的改變有可能會引起其他能力的改變。
（2） 本文是將創業者勝任力劃分為 6 個二級指標，還可以將其按照 THOMAS等的 8 個二級指標進行研究，進一步豐富創業者勝任力對創業績效的影響理論。
參考文獻（略）
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